廉政风险防控:昆明理工大学纪检监察室案件查处工作廉政风险防控表

序号

工作

环节

风险点

风险

表现形式

风险级别

防控措施

程序控制

职责分工

适用

对象

1

案件受理与

初步核实

调查核实

1.受理案件线索后故意拖延或不处理。

2.泄露举报人信息。

3.私自与涉案人员接触,泄露案情。

1.严格遵守初核时限两个月的规定。

2.加强纪检监察工作人员廉政教育和保密教育,提高履职能力和自律意识。

3.安排政治素质过硬、法律意识较强、办案经验丰富的专职纪检监察干部查办案件。

1.建立案件受理登记台账,认真做好登记工作。

2.填写初核呈批表。

3.按规定时限进行初核。

4.加强过程监管,定期检查初核进度。

1.负责案件的纪检干部做好案件登记工作,填写初核呈批表。

2.办案人员按规定进行初核。

3.纪检监察室加强工作监管,及时向纪委书记和上级主管部门汇报初核进展情况。

1.负责案件的纪检监察干部。

2.办案人员。

3.纪检监察室分管案件的领导。

撰写

初核报告

故意歪曲事实,谋取私利。

由两人共同承办或两人以上的审议组开展案件初核工作。

1.撰写初核报告。

2.办案人员签字认可。

办案人员撰写初核报告。

办案人员

2

立案调查

立案

1.未及时填写《立案呈批报告》。

2.未及时填发《立案决定书》。

1.严格执行《中国共产党纪律检察机关案件检查工作条例》及其实施细则,定期检查案件查处工作进度。

2.加强科技监管,提高信息化处理水平,实行预警提示。

1.填写《立案呈批报告》、《立案决定书》。

2.审核《立案呈批报告》、《立案决定书》。

3.上报或下发《立案呈批报告》、《立案决定书》。

1.办案人员填写《立案呈批报告》、《立案决定书》。

2.纪检监察室分管案件的领导审核《立案呈批报告》、《立案决定书》。

3.纪检监察室负责上报和下发工作。

1.办案人员。

2.纪检监察室分管案件的领导。

调查取证

1.歪曲、捏造事实,发现涉案人员其它违法违纪行为隐瞒不报,销毁证据。

2.不坚持两人谈话制度,不如实记录被调查人的陈述。

3.泄露案情调查情况和有关工作机密。

1.严格执行办案责任制,对失职、渎职的工作人员给予责任追究。

2.严格执行重要案件线索集体排查、讨论制度。

3.严格执行两人以上谈话制度,必要时可进行录音录像。

4.加强纪检监察工作人员廉政教育和保密教育,提高履职能力和自律意识。

1.起草调查方案,内容包括:需查清的主要问题,调查步骤、方法,预计完成任务的时间,办案人员的组成以及应注意的事项等。

2.分管纪检监察室的领导批准调查方案。

3.案件工作组依据调查方案开展调查取证。

1.案件工作组起草调查方案,并依据批准后方案开展调查取证。

2.纪委书记批准调查方案。

1.案件工作组。

2.纪检监察室分管案件的领导。

3.纪委书记。

撰写案情

调查报告

案情调查报告故意夸大或缩小案情。

调查取证基本结束后,经调查组集体讨论,写出调查报告。调查报告须由调查组全体成员签名。

1.调查组召开会议,对调查取证获得材料进行深入讨论分析。

2.综合调查取证情况,客观全面、实事求是地写出调查报告。

3.调查组全体成员在调查报告上签名。

1.调查组撰写案情调查报告。

2.调查组组长负责审核调查报告。

1.调查组工作人员。

2.调查组组长。

3

结案

作出

处分决定

1.未经集体研究讨论擅自作出处分决定。

2.处分决定未按规定上报校党委或校纪委审批。

3.故意拖延或不作出处分决定。

4.未将处分决定送达或不按时送达被处分人员。

1.作出处分决定时,须经集体讨论确定。

2.严格执行审批制度,处分决定须经校党委或校纪委批准。

3.认真落实处分决定回告制度。

4.对案件送达、反馈情况进行回访或实时监督。

1.经集体讨论,作出处分决定,报基层党委同意。

2.批准处分决定。

3.处分决定送达被处分人员。

1.支部召开大会,作出处分决定,报所在基层党委同意。

2.校党委或校纪委审批处分决定。

3.处分决定送达本人。

案件涉及的党支部。

结案归档

1.不及时立卷归档。

2.随意涂改结案材料。

1.案件办理完结后,由承办人按照规定立卷归档。

2.规范档案管理,做好档案的检查核对工作。

1.立卷归档。

2.检查核对。

1.案件承办人负责立卷归档。

2.档案管理人员负责检查核对。

1.案件承办人。

2.档案管理人员。