廉政风险防控:昆明理工大学纪检监察室信访工作廉政风险防控表

序号

工作

环节

风险点

风险表现形式

风险级别

防控措施

程序控制

职责分工

适用

对象

1

受理

未按要求进行登记

1.私自扣押、销毁和存放信访件。

2.来信不登记或未及时登记。

3.私自杜撰信访件内容。

4.泄露举报人信息。

1.严格执行《中国共产党章程》、《中华人民共和国信访条例》、《中华人民共和国行政监察法》的规定。

2.加强干部职工廉政教育和保密教育,提高履职能力和自律意识。

3.加强岗位业务培训,培强岗位人员的职业责任感和使命感,提高岗位人员的综合素质和水平,推行和落实首办责任制和责任过错追究制度。

4. 公开信访投诉、举报渠道,设立申(投)诉举报箱,公布申(投)诉举报电话,推行网上受理、网上回复信访工作机制,接受信访人的监督,形成快速处理工作机制,提高信访处理效率。

1.来信、来电、来访要严格登记制度,纪检监察室主任检查核实信访登记内容和真实性。

2.纪检监察室主任定期向纪委书记和上级主管部门汇报信访受理情况。

3.信访受理人泄露举报人信息,一经查实,必须按照《党章》和有关法律法规之规定严肃处理,并撤换信访经办人,主管领导必须亲自抓、亲自过问,消除不良影响。

4.信访受理人按季度填写信访季度报表,并定期向上级主管部门报送季度报表。

1.信访受理人按规定做好来信、来访登记,并及时向分管领导报告。

2.分管信访工作的纪检监察室领导需对来信、来访件的真实情况进行核实,定期检查信访登记表。

1.纪检监察室分管信访工作的领导。

2.负责处理信访件的纪检干部。

未按规定提出拟办意见

1.未按要求及时提出拟办意见。

2.未向纪委书记报告就擅自作出处理意见。

1.严格执行《中华人民共和国信访条例》。

2.严格工作程序,加强监督检查,充分发挥信访主渠道作用,做到“件件有落实,事事有交代”。

3.信访件登记后应在24小时之内提出拟办意见。

1.纪检监察室分管信访工作的领导按照信访件反映的情况提出拟办意见并向纪委书记报告。

2.信访件受理人应提醒分管领导提出拟办意见,并及时将拟办意见提交纪委书记审核。

3.未经纪委书记签字审核的处理意见不得下发执行。

1.纪检监察室分管信访工作的领导提出拟办意见。

2.信访受理人将拟办意见提交纪委书记审核。

未按规定进行审批

1.擅自扣押呈批件。

2.故意拖延不审批或批阅而无明确意见。

1.严格执行《中华人民共和国信访条例》。

2.建立信访件批阅办理情况登记制度。

3.信访呈批件应在24小时之内批阅并有明确意见。

1.纪检监察室分管信访工作的领导填写信访呈批件。

2.信访办理人及时提醒纪委书记对呈批件进行审批。

3.信访办理人将信访呈批时间、审批时间等情况逐项进行登记。

1.纪委书记对信访呈批件进行审批,并提出明确处理意见,签字后下发。

2.信访办理人按照纪委书记处理意见办理。

1.纪委书记。

2.信访办理人。

2

办理

调查取证

1.应当调查取证的不调查。

2.调查中歪曲事实真相,销毁证据。

3.不按规定形成完整的调查材料。

4.泄露调查材料内容。

1.严格执行《中华人民共和国信访条例》。

2.严格执行信访调查责任制和保密制度,加强干部职工廉政教育和保密教育,提高履职能力和自律意识,对失职、渎职的工作人员给予责任追究。

3.严格执行重要案件线索集体排查、讨论制度。

4.严禁调查人员接受当事人宴请,杜绝办人情案现象发生。

1.调查取证工作需两人以上形成调查组进行,调查材料需两人调查组全体成员签字确认,未有两人签字的,要重新进行调查取证。

2.在规定时限内调查取证。

3.纪检监察室分管信访工作的领导定期督办。

1.调查组形成工作方案后报纪委书记批准进行调查。

2.调查组按方案开展工作,并撰写调查材料。

1.纪检监察室分管信访工作的领导。

2.调查组全体人员。

3纪委书记。

上报审核

1.未及时将调查材料上报纪委书记审核。

2.不严格审核把关或未明确签署办结意见。

1.严格执行《中华人民共和国信访条例》。

2.汇报调查情况时需调查组全体人员参加,信访件调查结论需集体讨论作出。

3.加强痕迹管理,做好登记。

3.纪委书记签署执行。

1.调查组完成调查报告后应在24小时之内校纪委书记报告。

2.纪委书记与调查组成员合议之后形成处理意见,纪委书记签署下发执行,未有纪委书记签章的不得下发执行。

1.调查组向纪委书记报告调查情况。

2.纪委书记签署意见执行。

3

办结

办结件整理归档

1.不按规定及时立卷归档。

2.随意涂改办结材料。

3.实名信访件在办结后未及时向举报人反馈答复。

1.严格执行《中华人民共和国信访条例》。

2.信访件按规定需在受理之日起60日之内办结;特殊情况需延期的经批准,应在延长期30日之内办结。

3.严格落实信访回访制度,推行网上回复信访工作机制,接受信访人的监督,杜绝信访事项暗箱操作。

4.规范档案管理,做好痕迹管理。

1.办结后及时约谈举报人,向举报人通报有关情况,并做好记录。

2.检查核对,立卷归档。

1.纪检监察室分骨干分管信访件的领导和信访件承办人向举报人反馈。

2.信访件承办人负责立卷归档。

3.档案管理人员负责检查核对。

1.纪检监察室分管信访工作的领导。

2.信访件承办人。

3.档案管理人员。